Jornada integral sobre Compliance Penal y la norma UNE 19601
Libros jurídicos (Redacción: Luis Miguel Belda)
Coorganizada por el CEF.- y Lefebvre · El Derecho
El próximo 15 de junio se celebrará en Madrid, coorganizada por el Centro de Estudios Financieros (CEF.-) y la editorial Lefebvre · El Derecho, una jornada de formación dedicada íntegramente a la comprensión teórica y práctica de la norma UNE 19601, el hito que llevará, por la vía de la certificación, a la implantación de los sistemas de Compliance en las empresas españolas.
El evento está dirigido académicamente por Francisco Bonatti, socio director de la Red Bonatti Compliance, y Jesús Pindado, director de cumplimiento normativo en KBL European Private Bankers.
Contará con la participación de los principales juristas y expertos en Compliance Penal, además de la presencia de las dos principales asociaciones de Compliance españolas, representadas en la jornada por sus presidnetes, entre otros, Silvia Enseñat, de ASCOM, y Carlos Sáinz, de CUMPLEN.
Reconocidos expertos analizarán todo lo relacionado con la norma UNE 19601. Entre otros, Alain Casanovas, responsable de los Servicios de Compliance de KPMG; Juan Pablo Regojo, compliance officer y director de cumplimiento normativo del Grupo Nueva Pescanova; Fernando Lacasa, socio de Forensic, Compliance y AML de Grant Thornthon; Ignacio Pina, director técnico de ENAC, o Salvador Román, gerente de Governance y Corporate Compliance de AENOR.
El punto de vista judicial lo aportarán Rafael Fernández Valverde, magistrado de la sala 3ª del Tribunal Supremo y vocal del Consejo General del Poder Judicial (CGPJ); Antonio Del Moral, magistrado de la Sala 2ª del Tribunal Supremo; Eloy Velasco, magistrado titular del Juzgado Central de Instrucción nº 6; y José Ramón Navarro, presidente de la Audiencia Nacional y responsable de la clausura de la jornada.
Esta jornada formativa, imprescindible para todas aquellas que quieran comprender cómo se va a desarrollar en el futuro el Compliance Penal en las empresas, se estructurará en tres bloques. El primero dedicado a la comprensión de la norma UNE 19601, sus antecedentes, el sistema de gestión de compliance penal y la estructura de alto nivel.
En el segundo bloque de contenidos, los asistentes podrán adquirir conocimientos sobre la conformidad de los sistemas de gestión de Compliance Penal (SGCP), ampliando información sobre las evidencias documentadas y los procesos de certificación y acreditación.
Por último, en el tercer y último bloque de contenido, la jornada se centrará en la UNE 19601 y su relación con el artículo 31 bis 5 del Código Penal. Para ello se analizará el marco normativo de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y la cultura de Compliance según la Circular de la Fiscalía General y la doctrina del Tribunal Supremo.
